証券会社×元東証弁護士が語る！上場審査に備えるための体制づくり ～法令遵守/ガバナンス/契約管理体制～

セミナー「証券会社×元東証弁護士が語る！上場審査に備えるための体制づくり ～法令遵守/ガバナンス/契約管理体制～」について

スタートアップやベンチャー企業が上場をするためには、株式会社東京証券取引所が行う上場審査において、承認を受ける必要があります。
上場審査事項は実に多岐にわたりますが、法令等の遵守は特に重要です。会社法や金融商品取引法はもちろん、上場準備会社のビジネスモデルに適用される法令等の遵守対応、規程の整備・運用、内部監査制度の整備をはじめとした適切な内部管理体制の構築・運用など、幅広い分野での体制整備が求められます。

特に、「法令等の遵守のための有効な体制整備が行われているか」「実際に重大な法令違反が行われていないか」など法務面での体制整備も非常に重要です。例えば、頻繁におこなわれる法改正に適時適切に対応できているか、対応のための体制は整えられているかなども上場審査対象となります。

法令等の遵守状況はもちろん、遵守のための体制が不十分だった場合、上場審査が通らないこともあるため、前もって上場審査に備えるための体制づくりは欠かせません。本セミナーは、上場審査に備えるために必要な「法令等を遵守するための体制づくり」に着目し、2部構成でお届けします。

第一部では、東京証券取引所上場部・日本取引所自主規制法人上場審査部での勤務経験がある法律事務所ZeLo・外国法共同事業の伊東祐介弁護士が、上場審査の概要を確認しつつ、東京証券取引所における上場審査の中心となる実質審査基準について、20分程度で簡単に解説します。

第二部では、野村證券入社後、支店での営業経験を経て公開引受部に異動、約10年現在の業務に携わりIT系の企業を中心に複数社の上場をサポートの業務をされている野村證券株式会社公開引受部坂井 康浩様をお呼びし、伊東弁護士と、法律等を遵守するための体制づくりの重要性や上場審査で見られるポイントについてお伝えします。ファシリテーターは、株式会社LegalOn Technologies 執行役員・法務開発責任者/弁護士（日本・ニューヨーク州）の奥村友宏がつとめ、企業担当者の目線から、それぞれの観点をお聞きする対談形式でお届けする予定です。

様々な実務観点から体制づくりについて学び、上場準備を進めていきませんか？

開催日時

2023年12月6日（水）14:00-15:15

・形式：オンライン
・参加費用：無料

このセミナーで学べること

• 上場審査の概要、実質審査基準の全体像
• 上場準備における法令等を遵守する体制づくりの重要性
• 上場審査における法令等を遵守するための体制づくりについて、証券会社・東京証券取引所（日本取引所自主規制法人）、弁護士それぞれの視点からの注意点

こんな方におすすめです

• 上場を検討している / 準備を行っている企業の経営層（CEO・CFO等）の方
• スタートアップ・ベンチャー企業の法務や経営企画をご担当されている方
• 法務面からみた内部管理体制の構築・運用についてご興味のある方

登壇者