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企業活動にあたり、意図しない不祥事が発生するのを防ぐためには、リスクマネジメントコンプライアンス体制の構築が極めて重要です。

仮に、不祥事が起きてしまった場合には、迅速にかつ適切に、事実関係を把握し、被害拡大の防止等の初期的対応を実施するとともに、原因分析及びこれに基づいた再発防止策を実施し、企業価値の毀損及び社会的信用の失墜を最小限度に留める必要があります。特に、グローバル・複雑化したビジネス環境のもとでは、ひとたび危機に陥り、その対応が遅れ又は対応を誤ると、企業存続にまで影響を与えるリスクがあります。

当事務所は、メディアを含むステークホルダーへの対応全般、不祥事に関する調査対応、証券取引所その他官庁への説明及び報告文書の作成等、役員への責任追及に関する交渉及び訴訟対応、再発防止策実行支援から平時のコンプライアンス体制構築支援まで幅広くサポートしています。

取扱領域

コンプライアンス体制構築支援

• 社内研修
  • 従業員向けのコンプライアンスに関する研修
  • 役員向けのコーポレートガバナンス・不祥事対応に関する研修
  • 各種ハラスメントに関する研修
  • 過去の不祥事などを踏まえたコンプライアンス研修
  • 各企業特有の法令やコンプライアンスに対応するためのカスタマイズ研修
• 内部通報サービス
  • 内部通報体制の構築に関するコンサルティング
  • 内部通報規程の作成
  • 内部通報窓口の外部窓口代行
  • 導入研修／定期社内研修の実施
  • 通報後の調査対応、処分の検討等に関するご相談
• その他体制構築支援
  • 社内規程の導入・整備・改善
  • 規程に基づいた運用の確認及び不適切な点の改善対応
  • 関連当事者取引の適切性の確認
  • 雇用政策や会社の文化に応じた就業規則の策定、運用支援
  • 労務管理体制の構築・運用支援

不正調査

• 不正調査
  • 非上場企業及び上場企業における危機管理、不祥事（不正会計を含む）調査（原因分析及び再発防止策構築を含む）
  • 役職員によるハラスメント、業務上横領・詐欺その他の犯罪行為に関する調査、責任追及対応
  • 各種法令に基づくリニエンシー制度利用支援
  • 上場準備企業（申請企業を含む）及び上場企業に対する再発防止策実行支援

人事労務

• 人事労務
  • 未払い残業代対応
  • ハラスメント対応
  • 過労死をはじめとする労災対応
  • 労働組合対応
  • 問題従業員対応（退職勧奨、懲戒解雇）
  • 機密情報持ち出しに関する対応

不公正取引

• 不公正取引（金融規制/インサイダー取引など）
  • 金融関係業規制・行為規制等に関する法的判断
  • 金融関係コンプライアンス体制の構築・整備

実績

• 危機管理
  • 上場企業における個人情報の流失事案において、PR会社と連携しつつ、メディア対応を含む全般的なアドバイスを提供
  • 上場企業のヘルプライン制度に基づく従業員の通報をもとに、経営幹部のパワーハラスメント及びセクシャルハラスメントの実態を調査するとともに対応策を策定
  • 複数の上場企業及びスタートアップ企業にて、インサイダー規制・金融規制に関するコンプライアンス体制全般を構築
  • 上場企業不祥事等の外部調査、原因分析、再発防止策構築等を数多く担当
  • 上場準備企業及び上場申請後上場前の企業で発生・露見した不祥事の外部調査、上場に向けた原因分析、再発防止策実行支援等を数多く担当
  • 各種法令に基づくリニエンシー制度利用支援
• 不公正取引
  • FX事業を行う第一種金融商品取引業者へ出向し、金融庁対応をサポート
  • 金融庁証券取引等監視委員会へ出向し、インサイダー取引を含む不公正取引の規制実務に従事
  • 顧問先企業において入手した情報のインサイダー情報該当性について、日常的に判断を提供
  • 外部企業主催のインサイダー取引規制に関するセミナー講師を担当

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