課徴金事例からみる、今求められるコンプライアンス ―「「金融商品取引法における課徴金事例集～不公正取引編～」の公表について」（令3.6.24）―
- 発行年月
- 2022年2月
- 掲載
- 金融法務事情2022年2月25日号（2180号）
- 発行
- 一般社団法人金融財政事情研究会（きんざい）
海外の投資運用業者等の受入れに係る制度整備 ―金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」第一次報告（令2 .12.23）―
- 発行年月
- 2021年3月
- 掲載
- 金融法務事情2158号
最近の証券検査及び187条調査の結果に関する法令適用の留意点等（第3回・完） 187条調査及び緊急差止命令の申立て
- 発行年月
- 2020年7月
- 掲載
- NBL 2020年7月号
最近の証券検査及び187条調査の結果に関する法令適用の留意点等（第2回） 不公正取引の防止に関する行為規制
- 発行年月
- 2020年6月
- 掲載
- NBL 2020年6月号
最近の証券検査及び187条調査の結果に関する法令適用の留意点等（第1回） 投資者判断を誤らせる広告・表示等の規制
- 発行年月
- 2020年5月
- 掲載
- NBL 2020年5月号
